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《第三次全國國土調查成果國家級核查監理方案》印發

國務院第三次全國國土
調查領導小組辦公室關于印發《第三次全國國土調查成果國家級核查監理方案》的通知

國土調查辦發〔2019〕14號

  作者:    來源:本站    2019-05-30   

各國家級核查任務承擔單位:

 

  根據《第三次全國國土調查實施方案》(國土調查辦發〔2018〕18號)和《第三次全國國土調查成果國家級核查方案》(國土調查辦發〔2019〕4號),國務院第三次全國國土調查領導小組辦公室制定了《第三次全國國土調查成果國家級核查監理方案》,現予以印發,請在具體工作中遵照執行。

 

國務院第三次全國國土調查領導小組辦公室

2019年5月23日

第三次全國國土調查成果國家級核查監理方案


 

為順利推進第三次全國國土調查(以下簡稱“三調”)成果國家級核查監理工作,把住關鍵環節,守好質量關口,根據《第三次全國國土調查成果國家級核查方案》(國土調查辦發〔2019〕4號),制定本方案。

一、目標任務

監理工作是“三調”成果國家級核查工作的重要組成部分,是保障核查成果準確可靠的重要手段。

(一)主要目標

堅持國家立場和實事求是原則,建立科學、完善的“三調”成果國家級核查監理體系,全程跟蹤監督核查工作進度和質量。監理工作跟蹤監督“三調”成果國家級核查的前期準備、資料檢查、內業核查(抽樣檢查、逐圖斑檢查)、復核、外業核查(“互聯網+”在線核查、外業實地核查)等關鍵環節,檢查核查成果的準確性和可靠性,監督核查承擔單位及時糾正發現的問題,確保“三調”成果真實準確可靠。

(二)主要任務

1. 對國家級核查進度進行監理。根據國家級核查任務總體安排,采取多種方式對各任務承擔單位的生產進度有計劃、有重點的進行檢查和控制,保證國家級核查任務在計劃時間內完成。

2. 對國家級核查承擔單位的工作過程進行監理。主要包括對工作的程序、方法和質量控制措施等各方面進行監督檢查。

3. 對國家級核查成果的質量進行監理。對經國家級核查的縣級調查成果開展監理檢查,檢查地類、邊界、屬性標注等信息是否與實地現狀的一致性和準確性,檢查國家級核查成果的齊全性、規范性和正確性。

4. 對國家級核查成果的質量進行評定。依據國家級核查成果質量技術評分標準,通過現場和成果監理,對國家級核查承擔單位的成果質量進行評定。

二、原則和依據

(一)監理原則

1. 公開透明原則。監理的實施要求、監理內容、評分標準等各項標準規范全部予以公開,監理結果及時公告,監理工作透明。

2. 公平公正原則。統一監理要求與評分標準,嚴格監理工作的監督和管理,確保監理工作公平公正。

3. 實事求是原則。對現場監理如實記錄,對核查成果客觀評分,確保監理全流程有規可依、有據可查。

4. 工作回避原則。監理人員不得監理所在單位注冊地、實際辦公地的全省(區、市)范圍內的縣級調查單元,也不得監理所在單位負責調查或核查(含國家級和省級核查)的縣級調查單元。

5. 隨機分配原則。監理任務不預先指定監理人員或監理小組。全國三調辦根據設定條件采取適當方式,對每項任務隨機安排監理人員或監理小組。

(二)監理依據

1. 《第三次全國土地調查總體方案》(國土調查辦發〔2018〕1號)

2. 《第三次全國國土調查實施方案》(國土調查辦發〔2018〕18號)

3. 《第三次全國國土調查技術規程》(TD/T 1055-2019)

4. 《第三次全國國土調查成果國家級核查方案》(國土調查辦發〔2019〕4號)

5. 《第三次全國國土調查成果國家級核查技術規定》(國土調查辦發〔2019〕12號)

6. 《國務院第三次全國國土調查領導小組辦公室關于加強第三次全國國土調查質量管理保證調查數據真實性的通知》(國土調查辦發〔2019〕5號)

7.《第三次全國國土調查技術問答》(國土調查辦發〔2019〕6號)

8. 《國務院第三次全國國土調查領導小組辦公室關于調整第三次全國國土調查有關內容與要求的補充通知》(國土調查辦發〔2019〕7號)

9.《第三次全國國土調查技術問答》(第二批)(國土調查辦發〔2019〕9號)

10. 《國務院第三次全國國土調查領導小組辦公室關于明確第三次全國國土調查縣級調查成果報送要求的通知》(國土調查辦發〔2018〕22號)

三、監理人員組成及要求

監理人員從40家“三調”成果國家級內業核查承擔單位推薦的人員中,經培訓考核后按每單位2人擇優選用,共計80人。監理人員工作要求如下:

(一)參加監理的人員必須通過考核,考核不合格的退回核查承擔單位,并重新抽調人員,直到考核通過為止。

(二)監理人員應對監理的調查(核查)成果,及監理過程中的記錄、意見、未經公布的監理結果和其他可能影響監理公正性及有損國家或有關單位利益的信息進行保密。

(三)監理人員一律不得接受核查承擔單位或地方有關部門的宴請、娛樂及饋贈的禮品、禮金。

(四)全國三調辦對監理人員的工作狀況進行考評,包括定期的業務考核,監理人員考評不合格或違反相關規定的,返回核查承擔單位,并重新抽調符合要求的人員。

四、職責分工及工作流程

(一)職責分工

1. 全國三調辦負責核查監理工作的組織領導和日常管理,協調解決監理工作中的重大問題,對整個核查監理工作負總責。

2. 全國三調辦擇優選擇作風正派、技術過硬的監理人員擔任監理小組組長,負責小組的管理,組織開展日常監理工作,檢查把關小組監理結果建議,完成全國三調辦交辦的各項任務。

3. 監理人員接受全國三調辦的領導,按照全國三調辦明確的分組和分工安排,承擔具體核查監理任務,對所承擔的監理工作及其監理結果負責;同時,負責與所在核查承擔單位的聯系溝通。

(二)工作流程

“三調”成果國家級核查監理工作主要包括準備工作、前期準備監理、內業核查監理和外業核查成果監理等,其工作流程(流程圖見附件1)為:


微信圖片_20190530151437.jpg

1. 準備工作。全國三調辦組織做好監理人員、軟硬件、辦公場所等準備工作。

2. 前期準備監理。全國三調辦采用隨機抽查的方式,組織監理人員對各核查承擔單位的前期準備情況進行監理。

3. 內業核查監理

(1)內業核查現場監理。全國三調辦采用隨機抽查的方式,不定期到內業核查承擔單位作業現場,對其核查工作開展及管理情況等進行監理。

(2)內業核查成果監理

①成果接收與上傳。全國三調辦指定監理人員專人負責接收內業核查承擔單位提交的成果,通過高速網絡上傳至磁盤陣列統一管理,待監理工作完成后返還移動硬盤數據。整個過程均通過管理系統操作完成。

②數據備份管理。核查成果數據統一存儲在磁盤陣列中,監理人員只有下載本人所負責監理成果的權限,且無修改權限。監理發現的問題,一律返回內業核查承擔單位修改。

③任務分配。全國三調辦根據工作回避原則及設定條件,隨機安排內業核查成果監理任務。對可能影響監理公正性的任務安排,監理人員應主動提出回避。

④監理檢查。監理人員在接到任務后3個工作日內,依據技術規定完成監理任務,通過管理系統上報監理結果建議。各監理小組組長對本小組監理結果建議進行檢查,發現問題及時返回監理人員修改。經檢查無問題后,通過管理系統將本小組監理結果意見提交全國三調辦。

⑤質量評定。各監理小組依據監理檢查情況,擬定核查成果質量評定建議,提交全國三調辦。

⑥結果審核。全國三調辦隨機抽取不少于10%的監理結果,組織人員進行復核檢查,發現問題、及時糾正,并對監理小組提交的核查成果質量評定建議進行審核。

⑦反饋修改。全國三調辦經復核檢查無問題的,形成最終監理結果和質量評定意見,明確專人反饋給核查承擔單位進行整改。其中質量評定不合格的,要求核查承擔單位重新開展內業核查。

4. 外業核查成果監理。對“互聯網+”在線核查成果和外業實地核查成果進行監理和質量評定,其工作流程(包括任務分配、監理檢查、質量評定、結果審核、反饋整改等)等同內業核查監理工作流程。

5. 技術難題處理。整個監理過程,建立實行監理工作周例會和日常提問解答制度。針對監理工作中出現的技術難題,由全國三調辦組織集中討論、形成解決方案后,統一下發各監理人員和核查承擔單位參照執行。

五、監理內容及要求

(一)前期準備監理

主要內容:檢查核查承擔單位的辦公環境、設備配置、人員配置、組織管理以及制度建設等,是否滿足國家級核查工作要求,記錄監理結果。具體操作上,先由核查承擔單位填寫設備配置情況表(附件2)、人員配置情況表(附件3)報全國三調辦,全國三調辦組織監理人員檢查其前期準備工作是否到位,并填寫前期準備監理記錄表(附件4)。不符合要求的,全國三調辦責令核查承擔單位責令限期整改;核查承擔單位在整改完成后,向全國三調辦申請再次監理,直至達到要求。

指標要求:

1. 辦公環境要求

(1)核查承擔單位在北京有固定的辦公場所。

(2)核查承擔單位有獨立分區、符合保密管理要求的資料存放地點或單獨的資料柜。

2. 設備配置要求

(1)計算機:數量,30臺(含)以上;CPU、內存、硬盤、顯卡等配置滿足內業核查工作的需要。

(2)核查相關設備:打印機1臺(含)以上,8個(含)以上硬盤(1TB以上)。

3. 人員配置要求

(1)專業核查作業人員30人(含)以上。

(2)與報送全國三調辦備案的作業人員相符。

4. 組織管理要求:核查工作組織管理規范合理,組織機構健全完善。

5. 制度建設要求:建立健全了“三檢”(自檢—互檢—專檢)制度、安全保密制度等。

(二)內業核查監理

1. 現場監理

主要內容:檢查核查承擔單位的基本情況、核查技術方法、質量控制措施及工作管理情況等,填寫內業核查現場監理記錄表(附件5),編寫現場監理報告(附件6)。存在問題的,將現場監理報告通知核查承擔單位,責令整改。現場監理結果報全國三調辦。

指標要求:

(1) 基本情況檢查。再次檢查核查承擔單位的辦公環境、人員和設備情況等,是否滿足前期準備監理的具體要求。

(2)技術方法檢查。檢查核查承擔單位在資料檢查、自動篩查、鄉鎮抽查、地類抽查、邊界抽查、復核等過程中,采用的技術方法是否符合《第三次全國國土調查成果國家級核查技術規定》(國土調查辦發〔2019〕12號)的要求。

(3)質量控制措施檢查。檢查核查承擔單位開展工作過程中,是否嚴格執行質量控制制度,質量控制措施是否有效。具體檢查是否配備專門的質量檢查人員;有無自檢、互檢、專檢記錄,記錄是否真實、符合要求;“三檢”記錄表中記錄的問題是否進行處理,處理結果是否正確。

(4)工作管理情況檢查。檢查核查承擔單位開展工作過程中,保密措施是否落實;資料檔案管理是否符合要求;是否存在其他違反合同要求的情況。

2. 內業核查成果監理

主要內容:全面檢查內業核查成果的時效性、完整性、規范性和有效性,重點檢查圖斑地類、邊界、屬性標注等信息與實地現狀一致性和準確性核查,以及舉證照片合理性核查等成果的正確性,填寫內業核查成果監理記錄表(附件7)。依據監理檢查情況,評定內業核查成果質量,填寫內業核查成果質量評定表(附件8),并遵循公正公平公開原則定期在一定范圍內予以公開。其中:

(1)全面檢查。以縣級調查單元為單位,對經內業核查承擔單位檢查并判斷為錯誤和疑問的圖斑進行100%全面檢查,逐圖斑記錄內業核查承擔單位的錯誤圖斑認定是否正確、疑問圖斑認定是否合理。

(2)抽樣檢查。以縣級調查單元為單位,對經內業核查承擔單位檢查并判斷為正確的圖斑,采用抽樣檢驗方法進行檢查。其中,對按照國家依據影像判讀地類調查的圖斑,隨機抽取10%檢查圖斑認定是否正確;對重點地類圖斑和未按照國家依據影像判讀地類調查的圖斑,隨機抽取600個檢查圖斑認定是否正確。

(3)其他檢查

①時效性檢查:檢查內業核查承擔單位提交核查成果的時間是否超出規定的時間。

②完整性、規范性和有效性檢查:檢查內業核查成果中的矢量成果、圖件成果、核查記錄表、內業核查結果報告等,是否完整、規范;成果內容、數據、表示、格式和命名等,是否符合《第三次全國國土調查成果國家級核查技術規定》(國土調查辦發〔2019〕12號)的標準要求,是否存在邏輯錯誤。

3. 質量評定要求

(1)錯誤分類。內業核查承擔單位對“地類認定明顯錯誤圖斑”判斷不正確的,監理檢查視為一類錯誤;對“非明顯地類認定錯誤的圖斑”判斷不正確的,監理檢查視為二類錯誤。

(2)計算差錯率。以縣級調查單元為單位,對比監理檢查結果與內業核查承擔單位檢查結果,統計內業核查承擔單位圖斑認定的錯誤(含一類錯誤和二類錯誤)圖斑個數,計算內業核查成果差錯率,并對內業核查成果質量進行評定。差錯率(Hr)是指“監理檢查發現的錯誤圖斑數量”占“監理檢查的圖斑數量”的比重,公式如下:

微信圖片_20190530151826.jpg

公式中:

 Nbr——指監理檢查發現的錯誤圖斑數量。

 Nb——指監理檢查的圖斑數量。

(3)質量評定

以縣級調查單元為單位,內業核查成果經監理檢查發現存在下列情況之一的,認定該縣級調查單元內業核查成果不合格(不重復計算不合格次數),并要求核查承擔單位重新開展內業核查:

①一類錯誤圖斑超過2個(不含)的;

②差錯率(Hr)超過1%(不含)的;

③核查成果未按時提交的;

④核查成果存在嚴重的完整性、規范性和有效性問題,且對監理工作造成實質性影響的。

其中,對于因客觀原因需延期提交核查成果的情況,內業核查承擔單位應及時提交書面申請(應說明延期原因、改進措施、申請延期天數等內容),待全國三調辦同意延期后,在延期期限內提交成果的,監理檢查不認定為核查成果不合格。

(三)外業核查成果監理

主要內容:監理檢查“互聯網+”在線核查和外業實地核查的舉證成果實地照片、核查記錄表及核查結果報告是否完整、規范,判斷外業核查成果的合理性、真實性,填寫“互聯網+”在線核查成果監理記錄表(附件9)或外業實地核查成果監理記錄表(附件10)。依據監理情況,評定外業核查成果質量,填寫“互聯網+”在線核查成果質量評定表(附件11)或外業實地核查成果質量評定表(附件12),并遵循公正公平公開原則定期在一定范圍內予以公開。

質量評定要求:

1. 計算差錯率。以縣級調查單元為單位,對比監理檢查結果與外業核查承擔單位檢查結果,統計外業核查成果中的錯誤圖斑個數,計算外業核查成果差錯率,并對外業核查成果質量進行評定。

差錯率是指“監理檢查發現的錯誤圖斑數量”占“外業核查成果的全部檢查圖斑數量”的比重,公式如下:

微信圖片_20190530151821.jpg

公式中:

Nbr——指監理檢查發現的錯誤圖斑數量。

Nb——指外業核查成果的全部檢查圖斑數量。

2. 質量評定方法同內業核查成果監理的質量評定要求。

六、監理成果

監理成果主要包括制度文件、現場監理成果、縣級調查單元核查成果的監理成果、其他成果。

(一)制度文件

包括監理工作依據的各類規章制度和政策文件等。

(二)現場監理成果

現場監理成果包括現場監理記錄表和現場監理報告。

現場監理報告,是對核查承擔單位的現場監理情況進行的總結,根據監理工作的需要不定期編寫。

(三)縣級調查單元核查成果的監理成果

縣級調查單元核查成果的監理成果包括監理記錄表和質量評定表。

1. 內業核查成果監理記錄表。

2. “互聯網+”在線核查成果監理記錄表。

3. 外業實地核查成果監理記錄表。

4. 內業核查成果質量評定表。

5. “互聯網+”在線核查成果質量評定表。

6. 外業實地核查成果質量評定表。

(四)其他成果

包括監理過程中形成的意見、建議、通知、記錄和日志等。

1. 核查單位提交的設備配置情況一覽表、人員配置情況一覽表和派送監理人員一覽表。

2. 前期準備監理記錄表。

七、復查申請制度

 核查承擔單位對監理檢查結果有異議的,在接到監理成果2日內可以書面形式向全國三調辦核查組提出復查申請。全國三調辦核查組將根據實際情況安排復查工作。在所涉及問題不違反核查技術規定原則,或對質量評定結果不產生重大影響的情況下,原有監理結果不作更改。

八、監理質量獎懲

為發揮監理工作在保證“三調”成果質量中的最大作用,促使監理人員不斷提升業務能力水平和責任意識,督促監理人員按規定時限和技術要求做好監理工作,確保“三調”成果國家級核查按時保質保量完成,全國三調辦將根據監理成果和檢查情況對監理人員進行獎懲:

(一)對自覺抵制弄虛作假行為、及時舉報各種說情打招呼、遞條子行為的監理人員,經核實屬實后,給予通報表揚,并建議監理人員所在單位給予適當獎勵。

(二)對因責任心或技術能力水平問題,導致應發現問題而未發現的監理人員,視情節輕重給予口頭批評、內部通報批評或向所在單位通報等處罰。

(三)對多次出現“應發現問題而未發現”情況,經批評教育后改善不大的監理人員,將記監理人員所在單位一次不合格,并按合同規定對監理人員所在單位予以處罰。

(四)對頻繁出現明顯錯誤或情節特別惡劣、嚴重影響監理工作總體質量的監理人員,一律退回監理人員所在單位并通報,同時記監理人員所在單位一次不合格,按合同規定對監理人員所在單位予以處罰。

(五)對工作中弄虛作假的監理人員,一經發現并查實,將依據相關法律法規和合同規定,對監理人員所在單位進行處理,并責成監理所在單位對監理人員及相關負責人進行處罰。

九、其他保障措施

為保證監理工作的有序進行,應建立監理人員管理、保密等工作制度。采取標準化、規范化的工作模式,嚴格按照監理細則的各項技術要求開展監理工作,加強監理人員管理。制定嚴格的安全保密管理制度,從資料管理、數據保密、計算機安全、工作場所防護等方面進行數據安全監督和檢查,保證監理工作中數據及資料的安全性。

 

附件:

      1. “三調”成果國家級核查監理工作流程圖

      2. 設備配置情況一覽表

      3. 人員配置情況一覽表

      4. 前期準備監理記錄表

      5. 內業核查現場監理記錄表

      6. 現場監理報告

      7. 內業核查成果監理記錄表

      8. 內業核查成果質量評定表

      9. “互聯網+”在線核查成果監理記錄表

      10. 外業實地核查成果監理記錄表

      11. “互聯網+”在線核查成果質量評定表

      12. 外業實地核查成果質量評定表


監理依據:


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